Responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas de cumplimiento normativo.

Abstract

This study examines the reforms made in Spanish law over the last decade to criminal liability. It investigates the regulatory compliance programs and their regulation in the Criminal Code. The analysis consists of identifying the role of companies and their workers in their compliance with the law. Furthermore, it establishes the requirements of compliance that allows exemption or mitigation of the criminal responsibility of companies. It shows in-depth the protocols, policies and procedures that must be carried out internally by the person in charge of supervision and control (compliance officer). In addition, a brief explanation of its criminal procedural treatment will be added. Only the most relevant doctrine and the recent jurisprudence issued by the Spanish courts will be used throughout the study

El presente estudio trata sobre las reformas operadas en las últimas décadas en el ordenamiento jurídico español en relación con la responsabilidad penal de las personas jurídicas, así como la introducción de los programas de cumplimiento normativo y su regulación en el Código Penal. Entre otros aspectos, se identifica el papel de las empresas y de sus trabajadores en su compromiso con el cumplimiento de la legalidad y establece los requisitos de los compliance en su condición de eximente o atenuante de la responsabilidad criminal de las sociedades. Con esto, se profundiza en los protocolos, políticas y procedimientos que deben llevarse a cabo internamente y en la figura encargada de la supervisión y control (oficial de cumplimiento). Además, se añadirá una breve explicación acerca de su tratamiento procesal penal. Para todo ello, se realizará un seguimiento de la normativa aplicable, la doctrina más relevante y la reciente jurisprudencia emitida por los órganos jurisdiccionales españoles